科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石